Розділ II

ВИКОНАННЯ ПОКАРАНЬ, НЕ ПОВ'ЯЗАНИХ

З ПОЗБАВЛЕННЯМ ВОЛІ

Глава 5

ВИКОНАННЯ ПОКАРАННЯ У ВИДІ

ШТРАФУ

Стаття 26. Порядок виконання покарання у виді штрафу

1. Засуджений зобов'язаний сплатити штраф у місячний строк після набрання вироком суду законної сили і повідомити про це відповідний суд шляхом представлення документа про сплату штрафу.

2. У разі несплати засудженим штрафу у строк, передбачений частиною першою цієї статті, його стягнення провадиться приму­сово Державною виконавчою службою на підставі виконавчого листа, виданого судом, який постановив вирок, з такими особли­востями: в постанові про відкриття виконавчого провадження державний виконавець не встановлює строк для добровільного виконання вироку суду; засуджений звільняється від сплати ви­конавчого збору.

3. У разі неможливості сплатити повний розмір штрафу суд може замінити несплачену суму штрафу покаранням у виді гро­ мадських або виправних робіт відповідно до закону.

1. У ч.1 ст. 53КК України штраф визначається як грошове стягнення, що накладається судом у випадках і межах, встановле­них в Особливій частині КК. Отже, за своїм змістом штраф є таким видом покарання, який виражається в стягненні із засудженого за вироком суду в прибуток держави певної грошової суми. Штраф належить до числа так званих загальних (універсальних) пока­рань, застосування якого не обмежене в законі ні колом суб'єктів,

84

85

ні характером вчиненого злочину. Дане покарання є безстроковим (одноактним) і найбільш м'яким (найменш суворим) з усіх його видів, передбачених у ст. 51 КК України; він може бути призначе­ний як основне, так і як додаткове покарання.

Штраф як додаткове покарання може бути призначений лише тоді, якщо його спеціально передбачено в санкції статті Особливої частини КК України (ч. З ст. 53 КК України). Розмір штрафу ви­значається судом залежно від тяжкості вчиненого злочину та з урахуванням майнового стану винного в межах від тридцяти до ти­сячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, якщо стат­тями особливої частини КК України не передбачено вищого роз­міру штрафу.

2. КВК України передбачає два правових режими виконання покарання у виді штрафу: добровільне його виконання засудже­ним і примусове стягнення в процесі виконавчого провадження.

Добровільна сплата штрафу полягає у внесенні засудженим у місячний строк після набрання вироком законної сили суми штра­фу в установу банку на спеціальний рахунок і надання до відповід­ного суду документа, який підтверджує сплату штрафу. Добро­вільна сплата штрафу у встановлений законом місячний строк означає, що покарання виконане. На практиці закріплення відо­мостей про закінчення виконання покарання здійснюється шля­хом долучення до матеріалів кримінальної справи квитанції про сплату призначеної судом суми штрафу.

3. Згідно з ч. 2 ст. 26 КВК у разі несплати засудженим штрафу у місячний строк, його стягнення провадиться примусово держав­ ною виконавчою службою на підставі виконавчого листа, виданого судом, який постановив вирок, з такими особливостями: в поста­ нові про відкриття виконавчого провадження державний викона­ вець не встановлює строк для добровільного виконання вироку; засуджений звільняється від сплати виконавчого збору.

4. Процес примусового виконання штрафу поділяється на де­ кілька стадій: стадія відкриття (порушення) виконавчого прова­ дження; підготовки до виконання та власне виконання покарання. Виконавче провадження — це сукупність дій органів і посадових осіб, зазначених у Законі України «Про виконавче провадження», спрямованих на примусове виконання рішень судів та інших орга­ нів (посадових осіб), які здійснюються на підставах, у спосіб та в межах повноважень, визначених цим Законом, іншими норматив­ но-правовими актами, виданими відповідно до цього Закону та ін­ ших законів, а також рішеннями, що відповідно до цього Закону підлягають примусовому виконанню.

5. Відкриття виконавчого провадження — перший етап проце­су виконання майнового покарання. На цьому етапі державний ви­конавець, одержавши виконавчий документ, повинен установити наявність або відсутність підстав для порушення виконавчого про-

86

вадження, після чого прийняти рішення про порушення виконав­чого провадження або відмову в його порушенні.

Згідно із ст. 18 Закону України «Про виконавче провадження» підставою відкриття виконавчого провадження є виконавчий до­кумент. У процесі виконання майнових покарань виконавчими до­кументами є виконавчі листи, що видаються судами на підставі вироків та постанов судів.Відповідно до ч. 1 ст. 24 вищезазначено­го Закону державний виконавець зобов'язаний прийняти до вико­нання виконавчий документ і відкрити виконавче провадження, якщо не закінчився строк пред'явлення виконавчого документа до виконання і цей документ відповідає вимогам, передбаченим цим Законом, та пред'явлений до виконання до органу державної ви­конавчої служби за належним місцем виконання рішення. Дер­жавний виконавець у триденний строк з дня надходження до нього виконавчого документа виносить постанову державного виконав­ця про відкриття виконавчого провадження.

Завдання державного виконавця на стадії порушення виконав­чого провадження — у триденний строк перевірити відносно вико­навчого документа такі обставини: чи правильно визначена терито­ріальна компетенція виконання вимог пред'явленого виконавчого документа; чи дотримано термінів пред'явлення виконавчого доку­мента до стягнення; чи набрало законної сили рішення, на підставі якого виданий виконавчий документ і чи не закінчилися строки давності виконання судового рішення, якщо такі встановлені; чи є в особи, що пред'явила виконавчий документ, відповідні повнова­ження; чи відповідає виконавчий документ установленим законом

формі і змісту.

6. До порушення виконавчого провадження ніякі виконавчі дії здійснюватися не можуть. Дане правило випливає з того, що здій­снення виконавчих дій сполучено з можливістю застосування до боржника заходів державно-владного примусу у вигляді заходів примусового виконання, що істотно обмежують його майнові пра­ва. Ст. 20 Закону України «Про виконавче провадження» передба­чені загальні положення про місце здійснення виконавчих дій. Так, виконавчі дії провадяться державним виконавцем за місцем проживання, роботи боржника або за місцезнаходженням його майна. Державний виконавець зобов'язаний перевірити дотриман­ня строків пред'явлення виконавчого документа до виконання. Відповідно до ч. 1 ст. 21 вищезазначеного закону виконавчі листи можуть бути пред'явлені до виконання протягом трьох років.

7. При вирішенні питання про порушення виконавчого прова­дження державний виконавець, одержавши виконавчий документ, повинен зробити його юридичний аналіз і визначити, чи відповідає він вимогам, зазначеним у ст. 19 Закону України «Про виконавче провадження». У виконавчому документі мають бути зазначені: назва документа, дата видачі та найменування суду, що видав до-

87

кумент; дата і номер вироку, за яким видано виконавчий доку­мент; найменування боржника, його адреса, дата і місце народжен­ня боржника та його місце роботи; резолютивна частина вироку; дата набрання чинності вироком; строк пред'явлення виконавчого документа до виконання. Виконавчий документ має бути підписа­ний уповноваженою посадовою особою і скріплений печаткою.

Недотримання у виконавчому документі хоча б однієї з перера­хованих у даній нормі вимог тягне за собою втрату ним виконавчої сили і направлення його на дооформлення.

8. Друга стадія виконання — це підготовка до виконання.Вона має на меті створення належних умов для своєчасного й ефективно­го виконання. Підготовчі дії зводяться, як правило, до встановлен­ня місця проживання боржника, його роботи, з'ясування розміру заробітної плати. Однак найбільше часу державні виконавці витра­чають на встановлення наявності майна боржника, на яке можна звернути стягнення. Майнове становище фізичних осіб ні в яких спеціальних документах зараз не відбивається. Однак з практики відомо, що деяке майно фізичних осіб підлягає реєстрації, а деякі види майна можуть знаходитися тільки у певних місцях. Для цьо­го державний виконавець робить запити в різні організації, прово­дить інші дії з тим, щоб з'ясувати факт наявності майна або коштів, витребує відомості про доходи боржника. Для з'ясування майново­го становища боржника державний виконавець може запитати: банки — про внески; відповідні організації і громадян — про наяв­ність у них майна боржника і членів його родини; податкову ін­спекцію, місцеве відділення Пенсійного фонду — про місце роботи боржника; бухгалтерію підприємства — про належні боржнику ко­шти; бюро технічної інвентаризації — про будинок, квартиру, інше приміщення боржника; Державтоінспекцію — про транспортні за­соби боржника; нотаріальні контори — про укладені або оформлюва­ні боржником договори дарування, купівлі-продажу, позики і т. ін. Якщо боржник працює або працював на великому підприємстві, що пройшло процедуру акціонування, можна зробити запит до реєстро-утримувача акцій даного підприємства на предмет, чи не є боржник акціонером.

9. Здебільшого майно фізичних осіб не підлягає реєстрації. Звернути на нього стягнення можливо тільки за наявності цього майна в місці проживання боржника або при одержанні відомос­тей про те, що майно знаходиться в іншому місці. При цьому дер­жавним виконавцем реалізується надане йому право входити до приміщень і сховищ, що належать боржникам або зайняті ними, провадити огляд зазначених приміщень і сховищ, при необхіднос­ті примусово їх відкривати в установленому порядку, опечатувати ці приміщення і сховища, а також одержувати від інших осіб необ­хідні для проведення виконавчих дій пояснення, довідки, іншу ін­формацію.

88

На виявлене майно боржника накладається арешт, який поля­гає в проведенні його опису, оголошенні заборони розпоряджатися ним, а при необхідності — в обмеженні права користуватися май­ном чи його вилученні в боржника та передачі на зберігання іншим

особам.

10. Опис майна боржника провадиться державним виконавцем у присутності боржника чи його представника і не менше двох по­нятих. При відсутності боржника чи його представника опис майна здійснюється в присутності одного з повнолітніх членів сім'ї борж­ника, а при їх відсутності — за участю представника житлово-екс­плуатаційної організації або представника органів державної вла­ди та місцевого самоврядування. При проведенні опису майна дер­жавний виконавець оголошує боржнику заборону розпоряджатися описаним майном, а в разі необхідності — його користуванням. Види, обсяг і строки обмеження встановлюються в кожному кон­кретному випадку з урахуванням властивостей майна, його значен­ня для власника, необхідності користування та інших обставин.

11. Про опис майна і заборону його відчуження, якщо відчужен­ня описаного майна може здійснюватися лише у встановленому за­конодавством порядку, державний виконавець направляє повідом­лення в органи чи установи, які посвідчують договори відчуження майна або провадять його перереєстрацію на іншого власника (ор­гани нотаріату, державна автомобільна інспекція, бюро технічної інвентаризації тощо). Майно, на яке накладено арешт, передається на зберігання боржникові або іншим особам (зберігачам), призна­ченим державним виконавцем під розписку в акті.

Водночас у процесі підготовки до виконання здійснюється оцін­ка арештованого майна. Згідно із ст. 57 Закону України «Про ви­конавче провадження» оцінка майна боржника провадиться дер­жавним виконавцем, якщо вартість майна не перевищує сто неопо­датковуваних мінімумів доходів громадян, за ринковими цінами, які діють на день проведення оцінки, крім випадків, коли оцінка провадиться за регульованими цінами, а також у разі оцінки неру­хомого майна, транспортних засобів, повітряних, морських та річ­кових суден.

Якщо оцінити окремі предмети складно або якщо боржник за­перечує проти передачі арештованого майна боржника на реаліза­цію за оцінкою, проведеною державним виконавцем, останній за­прошує експерта (спеціаліста) для визначення вартості майна. Ви­трати на призначення експерта несе сторона, яка оспорює оцінку майна, проведену державним виконавцем. Для проведення оцінки нерухомого майна, транспортних засобів, повітряних, морських, річкових суден та майна, вартість якого перевищує сто неоподат­ковуваних мінімумів доходів громадян, державний виконавець за­лучає оцінювача. Державний виконавець про оцінку арештовано-

89

го майна повідомляє боржника, який має право оскаржити оцінку майна до суду в 10-денний строк з дня отримання повідомлення.

12. Згідно зі ст. 54 Закону України «Про виконавче проваджен­ня» не допускається звернення стягнення на майно, зазначене в Переліку видів майна громадян, на яке не може бути звернено стягнення за виконавчими документами (додаток до цього Зако­ну). Відповідно до цього переліку стягнення за виконавчими доку­ментами не може бути звернено на такі види майна та предмети, що належать боржникові на праві власності чи є його часткою у спіль­ній власності, необхідні для боржника, членів його сім'ї та осіб, які перебувають на його утриманні: 1) носильні речі та предмети до­машнього вжитку, необхідні боржникові і особам, які перебувають на його утриманні: а) одяг — на кожну особу: одне літнє або осіннє пальто, одне зимове пальто або кожух, один зимовий костюм (для жінок — два зимових плаття), один літній костюм (для жінок — два літніх плаття), головні убори по одному на кожний сезон. Для жінок, крім того, дві літні хустки, одна тепла хустка (або шаль) та інший одяг, зношений більш, як на 50 відсотків; б) взуття у кількос­ті по одній парі літнього, осіннього, зимового та інше взуття, зноше­не більш, як на 50 відсотків; в) білизна у кількості двох змін на кож­ну особу; г) постіль (матрац, подушка, два простирадла, дві наво­лочки, ковдра) і два особистих рушника на кожну особу; д) необхід­ний кухонний посуд; є) один холодильник на сім'ю; ж) меблі — по одному ліжку та стільцю на кожну особу, один стіл, одна шафа на сім'ю (крім меблевих гарнітурів, на які може бути звернене стяг­нення); з) всі дитячі речі; 2) продукти харчування, потрібні для осо­бистого споживання боржнику, членам його сім'ї та особам, які перебувають на його утриманні, — на три місяці; 3) паливо, потріб­не боржникові, членам його сім'ї та особам, які перебувають на його утриманні, для готування їжі та обігрівання приміщення про­тягом шести місяців; 4) одна корова, а у разі відсутності корови — одна телиця; коли немає ні корови, ні телиці — одна коза, вівця чи свиня — у осіб, які займаються сільським господарством; 5) корм для худоби, який не підлягає вилученню в кількості, потрібній до початку вигону худоби на пасовище або до збору нових кор­мів; 6) насіння, потрібне для чергових посівів (осіннього і весняно­го) та не знятий урожай — у осіб, які займаються сільським госпо­дарством (за винятком земельних ділянок, на які накладено стяг­нення); 7) інструменти, необхідні для особистих професійних за­нять (швейні, музичні та інші).

13. Власне виконання є застосуванням до боржника встановле­них законом примусових заходів.Суть виконання полягає у вилу­ченні в боржника грошей або певного майна. Згідно із ст. 55 Зако­ну України «Про виконавче провадження» вилучення арештова­ного майна з передачею його для реалізації провадиться у строк, встановлений державним виконавцем, але не раніше ніж через

90

п'ять днів після накладення арешту. Продукти та інші речі, що швидко псуються, вилучаються і передаються для продажу негай­но після накладення арешту. Державний виконавець зобов'язаний подбати про забезпечення умов реалізації майна боржника, які не ущемляють його законних інтересів. Так, ще під час проведення опису боржник має право зазначити ті види майна або предмети, на які слід звернути стягнення в першу чергу. Державний викона­вець зобов'язаний задовольнити вимоги боржника, якщо вони не ускладнюють виконання рішення. Це положення закону є однією з гарантій раціонального виконання майнових покарань.

14. Відповідно до ст. 61 вищезазначеного Закону реалізація арештованого майна, за винятком майна, вилученого за Законом з обігу та зазначеного в ч. 5 ст. 55 цього Закону, здійснюється спеці­ алізованими організаціями, які залучаються на тендерній (кон­ курсній) основі, на підставі договорів між Державною виконавчою службою та спеціалізованими організаціямишляхом його прода­ жу на прилюдних торгах, аукціонах.

Боржник має право визначити, у якій послідовності необхідно продавати майно. У разі, коли від продажу частини майна буде ви­ручена сума, достатня для виконання покарання у виді штрафу, сплати виконавчого збору, витрат на здійснення виконавчих дій, подальший продаж арештованого майна припиняється. Вимоги боржника щодо черговості продажу майна не приймаються дер­жавним виконавцем, якщо внаслідок їх задоволення виникнуть перешкоди чи додаткові труднощі для виконання або подовжиться його строк.

Кошти, отримані від реалізації арештованого майна, вносять­ся на депозитний рахунок відповідного органу державної вико­навчої служби та до спеціального фонду виконавчого проваджен­ня у порядку, встановленому п. 5.1.2. Інструкції про проведення виконавчих дій,затвердженої наказом Міністра юстиції України № 74/5 від 15.12.1999 р., звідки вони перераховуються до Дер­жавного бюджету України.

15. Крім заходів примусового виконання, пов'язаних з описом і арештом майна боржника, Законом України «Про виконавче про­ вадження» передбачене звернення стягнення на заробітну плату (заробіток), пенсію, стипендію та інші доходи боржника. Проте ці об'єкти стягнення використовуються при відсутності у боржника коштів на рахунках у кредитних установах, відсутності чи недо­ статності майна боржника для повного покриття належних до стягнення сум, а також при виконанні рішень про стягнення пері­ одичних платежів та стягнень на суму, що не перевищує двох міні­ мальних розмірів заробітної плати.

Згідно із ст. 69 вищезазначеного Закону відрахування із заро­бітної плати (заробітку), пенсії чи стипендії громадян проводить адміністрація підприємств, установ і організацій на підставі наді-

91

сланих їм державним виконавцем виконавчих документів. Якщо боржник змінить місце роботи або місце проживання чи навчання, підприємства, установи, організації, які отримали виконавчий до­кумент, повертають його не пізніш як у триденний строк держав­ному виконавцеві з відміткою про нове місце роботи, проживання чи навчання боржника, якщо воно відоме, а також повідомляють про проведені ними стягнення періодичних платежів за виконав­чими документами. У разі неподання зазначених відомостей з не­поважних причин винних у цьому посадових осіб може бути при­тягнуто до відповідальності, передбаченої цим Законом. Звернен­ня стягнення на пенсії провадиться відповідно до законодавства про пенсії.

Вищезазначені правила стягнення поширюються і на випадки звернення стягнення на: 1) доходи, отримані фізичною особою, яка є суб'єктом підприємницької діяльності; 2) доходи за працю в колективному сільськогосподарському (фермерському) господар­стві; 3) авторську винагороду за твори літератури, науки або мис­тецтва, премії, що присуджуються за видатні досягнення в галузі науки, літератури і мистецтва, винагороду за відкриття, винахід, на який видано авторське свідоцтво, корисну модель, промисло­вий зразок і раціоналізаторську пропозицію; 4) суми на відшкоду­вання шкоди, заподіяної каліцтвом або іншим ушкодженням здо­ров'я, а також втратою годувальника.

Стаття 27. Наслідки ухилення від сплати штрафу

Якщо засуджений ухиляється від сплати штрафу, він притягу­ється до кримінальної відповідальності відповідно до статті 389 Кримінального кодексу України (2341-14).

1. Законодавством України передбачено два способи криміналь­но-правового забезпечення виконання покарань: а) закріплення в законі можливості заміни судом одного покарання на інше при його невиконанні; б) встановлення в законі кримінальної відпові­дальності за ухилення від відбування кримінального покарання, визначення таких дій як новий самостійний злочин.

2. КК України чітко проводить розмежування між правовими наслідками неможливості сплати штрафу засудженим і ухилен­ням від його сплати.

Згідно із ч. 1 ст. 389 КК України ухилення від сплати штрафу карається виправними роботами на строк до двох років або обме­женням волі на той самий строк. Водночас законодавчо поняття ухилення від сплати штрафу не встановлено. У науці кримінально­го права під ухиленням від сплати штрафу розуміються такі дії чи бездіяльність засудженого, які свідчили б про його намір уникнути цього покарання за наявності реальної можливості сплатити штраф

92

(відмова від внесення коштів або невнесення їх без поважних при­чин, приховування місця роботи, майна, джерел доходів тощо), тобто ухиленням від сплати штрафу є поведінка засудженого, пов'язана з прагненням уникнути покарання при наявності мож­ливості сплатити штраф. Ця поведінка може виражатися в діях, спрямованих на приховання: а) майна, на яке може бути звернуто стягнення (переміщення майна в невідоме державному виконавцю місце, розтрата, відчуження, незаконна передача іншим особам, знищення (вилучення) документів, що підтверджують право на майно тощо); б) доходів (вилучення, знищення, підробка докумен­тів, на підставі яких установлюється заробітна плата або інший до­ход засудженого, приховання місця роботи, джерела одержання інших доходів, на які може бути звернуто стягнення, тощо).

3. На практиці трапляються випадки, коли державним вико­навцем були вжиті всі заходи примусового виконання даного штрафу, але він так і не був сплачений або був сплачений частково. При цьому засуджений не здійснював дій, направлених на ухилен­ня від виконання покарання у виді штрафу. Причин виникнення такої ситуації може бути принаймні дві. По-перше, при винесенні вироку у виді штрафу суддя не врахував майновий стан винного. По-друге, майнове становище засудженого може погіршитися піс­ля винесення вироку. У КК України питання заміни штрафу регу­лює ч. 4 ст. 53. Так, у разі неможливості сплати штрафу суд може замінити несплачену суму штрафу покаранням у виді громадських робіт із розрахунку: десять годин громадських робіт за один вста­новлений законодавством неоподатковуваний мінімум доходів громадян або виправними роботами із розрахунку один місяць ви­правних робіт за чотири встановлених законодавством неоподат­ковуваних мінімумів доходів громадян, але на строк не більше двох років.

Стаття 28. Закінчення виконавчих дій

Після стягнення штрафу виконавчий лист із відміткою про ви­конання вироку повертається суду, який постановив вирок.

1. Процедура закінчення виконавчих дій визначена у ст. 37 За­кону України «Про виконавче провадження». Підставами для за­кінчення відкритого на виконання вироку суду виконавчого про­вадження є: скасування вироку, на підставі якого був виданий ви­конавчий лист; фактичне повне виконання вироку; смерть засудженого; направлення виконавчого листа за належністю.

2. Про закінчення виконавчого провадження державний вико­навець виносить постанову, яка затверджується начальником ор­гану державної виконавчої служби, якому він безпосередньо під­порядкований. Копія постанови у 3-денний строк надсилається

93

сторонам та суду або іншому органу (посадовій особі), які видали виконавчий документ. Постанова про закінчення виконавчого провадження може бути оскаржена сторонами до начальника від­повідного органу державної виконавчої служби або до суду у 10-денний строк.

3. Ст. 38 вищевказаного Закону передбачає також й інші наслід­ки завершення виконавчого провадження. Так, у разі закінчення виконавчого провадження припиняється чинність арешту майна боржника, скасовуються інші здійснені державним виконавцем за­ходи примусового виконання рішення, а також провадяться інші дії, необхідні у зв'язку з завершенням виконавчого провадження.

4. Завершене виконавче провадження не може бути розпочате знову, але лише у випадках, прямо передбачених законом.

5. Контроль за законністю виконавчого провадження здійсню­ють Міністерство юстиції України через Департамент державної виконавчої служби, Департамент державної виконавчої служби та державна виконавча служба Автономної Республіки Крим, облас­тей, міст Києва і Севастополя.